Asociația Națională a Dealerilor De Valori Mobiliare (NASD) Definiție și Exemplu
Adrian Tănase, CEO BVB, despre importanța economisirii în valori mobiliare
Cuprins:
- (NASD)
- FINRA supraveghează mai mult de 5.000 de societăți de valori mobiliare și aproape un milion de brokeri și reprezentanți înregistrați. FINRA stabilește reguli, îndeplinește funcții de mediere și lucrează pentru a spori protecția investitorilor. De asemenea, administrează examene de licențiere, cum ar fi examenele Seria 7 și Seria 64, pentru profesioniștii financiari.
(NASD)
a fost o organizație de reglementare care a supravegheat industria valorilor mobiliare. Autoritatea de reglementare din industria financiară (FINRA) a înlocuit NASD în 2007. Cum funcționează (exemplu): În iulie 2007, NASD a fuzionat cu organismul de reglementare al Bursei de Valori din New York pentru a forma FINRA. FINRA nu este o agenție guvernamentală, deși colaborează îndeaproape cu Comisia de Supraveghere a Valorilor Mobiliare și a Bursei.
FINRA supraveghează mai mult de 5.000 de societăți de valori mobiliare și aproape un milion de brokeri și reprezentanți înregistrați. FINRA stabilește reguli, îndeplinește funcții de mediere și lucrează pentru a spori protecția investitorilor. De asemenea, administrează examene de licențiere, cum ar fi examenele Seria 7 și Seria 64, pentru profesioniștii financiari.
De ce este important:
Funcția FINRA este aceea de a asigura funcționarea corectă, eficientă și legală a piețelor financiare. FINRA nu poate pune pe nimeni în închisoare, dar poate amenda regulile și chiar poate revoca licențele. Organizația are birouri în Washington, DC și New York, precum și mai multe birouri regionale din Statele Unite.
