Definiție principală și exemplară înregistrată

Ce este:

ACum funcționează (Exemplu):

De exemplu, un director înregistrat ar putea supraveghea operațiunile de tranzacționare și de vânzare la o firmă de brokeraj, poate gestiona eforturile firmei de investiții sau poate pur și simplu supraveghea operațiunile unei instituții financiare. Autoritatea de reglementare a industriei financiare, mai bine cunoscută sub numele de FINRA, solicită directorilor înregistrați să supravegheze activitățile ca acestea, ceea ce înseamnă că nimeni nu poate face acest lucru.

Pentru a deveni un director înregistrat, o persoană trebuie să treacă un test FINRA Series 24 la testele pentru licențele de bază de valori mobiliare pentru brokeri-dealeri. Persoanele care sunt directori de opțiuni înregistrate trebuie, de asemenea, să treacă examenul FINRA din seria 4.

De ce este important:

Principalii înscriși sunt în multe cazuri răspunzători legal pentru greșeli, greșeli sau alte probleme în firmele lor. Din aceste motive, aceștia trebuie să ia alte măsuri administrative pentru a obține licențe sau înregistrări autorităților de reglementare de stat sau federale, iar autoritățile de reglementare pot aplica regulile în mod diferit persoanelor în funcție de alte denumiri profesionale și de statul în care locuiesc sau fac afaceri. Titularii înregistrați trebuie să supravegheze exactitatea depunerilor regulate ale companiilor lor către agențiile de stat și federale, să achite taxele de procesare, să mențină capitalul minim net și să se asigure că și angajații sunt licențiați în mod corespunzător. Procesul poate părea elaborat, dar având în vedere influența consultanților de investiții asupra afacerilor financiare ale clienților - și visele asociate cu afacerile financiare - este o idee bună să vă asigurați că managerii instituțiilor financiare știu ce fac. >