Definiția și exemplul
Кухня | Сезон 4 | Серия 63
Cuprins:
Ce este:
Seria 63 acoperă în primul rând legile și standardele etice ale statului specific. Unele state solicită brokeri să obțină această licență înainte de a solicita clienți și de a lua comenzi.
Cum funcționează (Exemplu):
Pentru a obține o licență Seria 63, solicitantul trebuie să treacă examenul Series 63. Asociația Națională a Administratorilor de Valori Mobiliare (NASAA) administrează testul.
Examenul este compus din 65 de întrebări cu răspunsuri multiple și are o durată de 75 de minute. Candidații trebuie să înscrie cel puțin 70% la test pentru a trece. Candidații pot recupera examenul după o perioadă de așteptare prescrisă.
În multe state, un broker nu poate consilia clienți, nu solicita tranzacții și nu execută tranzacții pentru clienți până când nu a trecut examenul Series 63 și a obținut licența corespunzătoare.
De ce contează:
Examenul Seria 63 reprezintă un pas important în asigurarea faptului că brokerii sunt conștienți de legile privind titlurile de stat la nivel de stat și de standardele etice așteptate de la aceștia. Ca atare, această cerință aduce beneficii investitorilor necesitând un anumit nivel de bază de cunoștințe uniformă între brokeri.
