Seria 7 Definiție și exemplu

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Seria 7

este o licență necesară înainte ca o persoană să poată vinde titluri. Cei care trec examenul pentru o licență Seria 7 sunt eligibili să devină un reprezentant înregistrat al brokerilor-dealeri din Statele Unite.

Cum funcționează (exemplu):

Normal 0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Pentru a obține o licență Seria 7, solicitantul trebuie să treacă examenul Seria 7 (numit și examinarea generală a reprezentanților de valori mobiliare). Acest test acoperă în primul rând cele șapte funcții critice efectuate de reprezentanții înregistrați: căutarea de afaceri pentru broker / dealer, evaluarea nevoilor și obiectivelor clienților, consilierea clienților, gestionarea conturilor clienților și a evidențelor contabile, explicarea piețelor de valori mobiliare și a factorilor care le afectează, executarea ordinelor pentru clienți și monitorizarea portofoliilor clienților. Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) administrează testul.

Examinarea Seriei 7 durează șase ore și conține 250 de întrebări cu răspunsuri multiple. Candidatul trebuie sa raspunda corect cel putin 70% din cele 250 de intrebari.

In general, o persoana nu poate consilia clientii, solicita tranzactii sau poate executa tranzactii pentru clienti pana cand a trecut examenul Series 7, a obtinut

Cu toate că o licență din Seria 7 permite titularului să vândă o gamă largă de valori mobiliare, acesta nu permite titularului să vândă mărfuri sau contracte futures (aceasta necesită o licență Seria 3).

De ce contează:

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Examenul

7 este un pas important în a asigura că brokerii înțeleg și au stăpânit un corp a cunoștințelor despre piețe, instrumente de investiții, legislația privind valorile mobiliare și comportamentul etic. Ca atare, prezența cerinței Seriei 7 îi ajută pe investitori, necesitând un anumit nivel de bază de cunoștințe uniformă între brokeri.