Definirea și exemplul consultantului de investiții

Ce este:

Un consultant de investiții face recomandări de investiții clienților și poate fi cunoscut Un consultant de investiții este similar cu un planificator financiar, un manager de investiții, un consultant de investiții sau un consultant financiar

Un consultant de investiții analizează de obicei valorile mobiliare pe baza performanțelor anterioare, condițiile actuale sau proiectate ale pieței și structura financiară subiacentă a unei tranzacții specifice și face recomandări de investiții unui individ sau unui grup de investitori. Consultanții de investiții pot fi consultanți independenți sau pot lucra în cadrul unor firme înființate, cum ar fi brokerii care gestionează fonduri mutuale.

Consilierii de investiții au de obicei experiență în domeniul subscrierii, finanțării proiectelor și al brokerajului. Majoritatea consultanților de investiții percep o taxă fixă ​​sau o comisie pentru activul cumpărat sau vândut.

Consilierii de investiții sunt reglementați în conformitate cu Actul privind investitorii din 1940. În plus, dacă aceștia dispun de active substanțiale, consilierii de investiții trebuie să fie înregistrați la Comisia pentru valori mobiliare și de burse din SUA (SEC), caz în care respectă liniile directoare, inclusiv informațiile privind propriile activități de investiții.

De ce este important:

Consultanții de investiții

sunt de ajutor în negocierea tranzacțiilor complicate din cauza fondului larg în multe aspecte ale valorilor mobiliare, inclusiv structurarea tranzacțiilor, finanțarea proiectelor și brokerajul. Consilierii de investiții primesc o comisie care se bazează pe performanța tranzacției de securitate care asigură o comunitate de interes cu clientul (adică succesul clientului este succesul acestora).