Auto-tranzacționare
Chestionare auto drpciv categoria B
Cuprins:
- este o activitate ilegală care apare atunci când o persoană sau entitate cu fiduciar (
- Jane Smith, consilierul financiar al lui John Doe, primește ordinul de vânzare de la John Doe. Jane Smith deține personal unele acțiuni ale companiei XYZ și știe că ordinul lui John îi va face să merite mai puțin. Pentru a evita pierderea, ea își vinde acțiunile mai întâi și apoi pune ordinul lui John prin. Jane se ocupă de sine.
este o activitate ilegală care apare atunci când o persoană sau entitate cu fiduciar (
)> Cum functioneaza (Exemplu): Sa spunem ca John Doe detine 500.000 de actiuni ale companiei XYZ. Acesta este un număr considerabil de acțiuni în cadrul companiei, iar vânzarea va afecta probabil prețul acțiunilor.
Jane Smith, consilierul financiar al lui John Doe, primește ordinul de vânzare de la John Doe. Jane Smith deține personal unele acțiuni ale companiei XYZ și știe că ordinul lui John îi va face să merite mai puțin. Pentru a evita pierderea, ea își vinde acțiunile mai întâi și apoi pune ordinul lui John prin. Jane se ocupă de sine.
Aceasta nu este singura formă de auto-tranzacționare. Ideea este că fiduciarul își pune propriile interese în fața intereselor clientului. Vânzările de produse în care fiduciarul deține o participație ar putea conta, la fel cum ar fi cumpărarea unei case pe care clientul dvs. imobiliar intenționează să o achiziționeze. Dacă sunteți partener într-o afacere, auto-tranzacționarea poate însemna și să nu informați partenerii că ați exploatat o oportunitate de afaceri care ar fi trebuit să meargă la afacere.
De ce este important:
Auto-tranzacționarea este ilegală; clienții afectați de auto-tranzacționare ar putea da în judecată. În consecință, este important să înțelegeți obligațiile față de clienți dacă sunteți un mandatar, un avocat, un ofițer corporativ, un membru al consiliului de administrație sau un consilier financiar.
